FAÚ Чехии: Заключение по вопросам России как страны с высоким уровнем риска
После сообщения, опубликованного на сайте Финансово-аналитического управления 12 декабря 2022 года, когда Европейский парламент, а затем Палата депутатов Парламента Чешской Республики (резолюция от 15 ноября 2022 года) включили Россию в список государств, поддерживающих терроризм, FAÚ призвала ответственных лиц считать Россию третьей страной с высоким уровнем риска в соответствии с законом (§9 odst. 1 písm. a) bod 3 zákona č. 253/2008 Sb.) о некоторых мерах против легализации доходов от преступлений и финансирования терроризма, с внесенными в него поправками.
Учитывая вышеизложенное, Россия считается третьей страной с высоким уровнем риска по причинам, отличным от ее включения в список, составленный Европейской комиссией, или список FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег), и в ответ на это ответственные лица должны:
1. отразить включение России в список третьих стран с высоким риском в своих оценках рисков и внутренних правилах,
2. применять усиленную идентификацию и проверку клиентов в соответствии со статьей закона AML (Anti-Money-Laundering) § 9a,
3. применять меры, изложенные в законе (§ 9 odst. 2 распоряжения ČNB č. 67/2018 Sb.) о некоторых требованиях к системе внутренних политик, процедур и мер контроля против отмывания денег и финансирования терроризма (далее «AML распоряжение»),
4. осуществлять другие меры с учетом специфики обязанного лица, его деятельности и собственной оценки рисков,
5. в контексте выявления и уведомления о подозрительных операциях (далее «OPО — oznamování podezřelých obchodů») согласно § 18 Закона о ПОД не объединять уведомления на основании § 6(2) Закона о AML, т.е. обязательные OPO, связанные с применением международных санкций, но при этом учитывать подозрительные признаки, которые перечислены в ознакомительном списке закона об AML (§ 6 odst. 1 písm. h)).
Оценка рисков и внутренние правила ответственного лица (§ 21 и § 21a Закона о AML)
Ответственное лицо должно отразить включение России в список третьих стран с высоким уровнем риска в своей оценке рисков и внутренних правилах. При оценке рисков отмывания денег и финансирования терроризма («риски ML/FT») обязанное лицо должно принимать во внимание факторы риска, перечисленные в Приложении 2 к Закону о AML в соответствии со Статьей 21a(1) Закона о AML. Эти факторы риска включают среди прочего страны, которые предоставляют средства и поддержку для террористической деятельности или в которых действует террористическая организация. В свете резолюции Европейского парламента 2022/2896 (RSP) от 23 ноября 2022 года, в которой признается, что Россия является государством, поддерживающим терроризм, уместно функционально связать этот фактор риска с внутренними правилами ответственного лица.
С полным текстом заключения можно ознакомиться на сайте Управления финансового анализа.
Источник: moskamurad.legal
Для добавления комментария нажмите «Показать комментарии» в конце статьи, войдите или зарегистрируйтесь.
Подпишитесь, чтобы ничего не упустить:
— Telegram
— Вступите в группу Facebook
